近日，甘肅文旅國(guó)貿(mào)公司根據(jù)公司內(nèi)控合規(guī)相關(guān)制度規(guī)定，全面開展業(yè)務(wù)合規(guī)檢查。

召開內(nèi)部合規(guī)檢查部署會(huì)

公司高度重視此次內(nèi)控合規(guī)自查工作，研究成立了以總經(jīng)理為組長(zhǎng)，內(nèi)控管理部、財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人為成員的內(nèi)控合規(guī)檢查領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌部署、調(diào)度與監(jiān)督各項(xiàng)檢查工作的開展和落實(shí)。

此次檢查是在日常合規(guī)審查及月度、季度風(fēng)險(xiǎn)排查的基礎(chǔ)上，開展的一次全面、系統(tǒng)、深度的合規(guī)自查工作。從客戶準(zhǔn)入制度的執(zhí)行情況、授信政策使用情況、業(yè)務(wù)檔案資料的完整程度、業(yè)務(wù)臺(tái)賬登記的及時(shí)性完整性等方面進(jìn)行了嚴(yán)格審查，是提前應(yīng)對(duì)當(dāng)前市場(chǎng)嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，系統(tǒng)防范運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)的重要舉措，也是是確保全年任務(wù)目標(biāo)平穩(wěn)實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵保障措施。

檢查工作有序開展

在本次檢查中，公司前后臺(tái)部門聯(lián)動(dòng)配合，各司其職，秉承嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ鲬B(tài)度，針對(duì)每一筆業(yè)務(wù)翻憑證、查合同，從客戶準(zhǔn)入、合同簽訂、貨權(quán)轉(zhuǎn)移、資金收付等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)逐一檢查。從檢查結(jié)果看，公司成立至今所有業(yè)務(wù)均嚴(yán)格按照制度流程執(zhí)行，業(yè)務(wù)人員嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)流程操作標(biāo)準(zhǔn)，有效防范操作風(fēng)險(xiǎn)；內(nèi)控人員嚴(yán)格履行監(jiān)管職責(zé)，臺(tái)賬登記詳實(shí)、檔案管理規(guī)范，真實(shí)反映業(yè)務(wù)情況。這其中，尤其是黨員同志立足各自崗位上做表率，充分發(fā)揮了先鋒模范作用。

甘肅文旅國(guó)貿(mào)公司公司始終堅(jiān)持“嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)、精益求精”的經(jīng)營(yíng)理念，不斷完善法人治理結(jié)構(gòu)和規(guī)范內(nèi)部管理機(jī)制。常態(tài)化開展全面合規(guī)檢查既是對(duì)業(yè)務(wù)合規(guī)管理的必要手段，也是對(duì)內(nèi)部管理機(jī)制的有效性驗(yàn)證，公司上下始終將風(fēng)險(xiǎn)防范放在工作首位，將風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)深植于心,外化于行，有效促進(jìn)業(yè)務(wù)高效、穩(wěn)健發(fā)展。